三家私募及三名责任人被查处 涉虚假宣传、违规推介、拼单代持

  8月10日,海南证监局、深圳证监局同日公布 ,对三家私募基金管理公司及三名相关责任人采取责令改正 、警示函等行政监管措施。

三家私募及三名责任人被查处 涉虚假宣传、违规推介、拼单代持-第1张图片

  其中 ,齐家私募基金管理(海南)有限公司(以下简称“齐家私募基金公司”)及其实际控制人齐俊杰,被海南证监局采取责令改正措施 。

  经查,齐家私募基金公司在开展私募基金业务过程中 ,存在通过实际控制人齐俊杰(未注册为齐家私募基金公司的基金从业人员)、齐俊杰控制的相关主体开展私募基金募集宣传推介的情形 。

  海南儋石私募基金管理有限公司(以下简称“儋石私募基金公司 ”)及其员工,被海南证监局出具警示函。

  海南证监局查明,儋石私募基金公司存在以下问题:一 、未履行谨慎勤勉义务 ,未及时对获悉的投资者拼单代持情形采取核实整改措施;未按内部风险控制制度规定开展私募基金投资运作风险管理。二、未及时更新从业人员信息 。

  马红丽作为儋石私募基金公司员工,代非合格投资者持有私募基金份额,未恪守职业道德和行为规范。

  同日 ,深圳证监局公布,对深圳君宜私募证券基金管理有限公司采取责令改正措施,对公司总经理王杰文采取出具警示函措施。

  深圳证监局指出 ,该公司管理的部分私募基金宣传推介材料存在虚假记载 。王杰文担任公司总经理,负责包括宣传推介材料审核在内的公司日常经营管理,作为私募基金从业人员 ,未恪守相关行为规范。

(文章来源:中国经营报)

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